合同風險管理的措施模板(10篇)

導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇合同風險管理的措施，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

引言

施工企業在承接工程任務時，需要與業主簽訂施工合同，雙方均需要嚴格執行合同條款。但是受到市場環境、地質人文條件以及社會環境等因素的影響，加上施工企業缺乏市場意識，業主在合同中處于被動地位，需要承擔較多施工合同履行的風險，并對其造成一定的經濟損失。為了維護業主的合法權益，需要進一步加強施工合同管理，提高其風險意識，預防履行合同過程中產生的災害和損失。

1施工合同中的風險

1.1不明確的合同條款標準

在施工合同中，往往涉及到復雜的生產和技術元素，需要對相關細節問題進行斟酌，約定關于施工質量等方面的標準，并作出具體、詳細的解釋，并形成明確的、可操作性的條款。但是在實際的工作當中，往往忽視了這一點，缺乏對于細節性問題的明確解釋，合同條款的標準較為模糊，容易產生陷阱。對于承包方和業主雙方而言，某些合同條款對于業主并不公平，會對其造成一定的損失。

1.2固定價格合同

在固定價格合同當中，在合同雙方的商議下，確定固定的合同價款，并不再做出調整，便于工程結算，其中包含風險范圍和風險費用。但是采用該類型和合同條款，業主所承擔的風險高于承包方，一旦出現報價計算錯誤、漏報項目、工程量估算錯誤等情況，容易造成較大的經濟損失，而業主還需要承擔主要的責任[1]。

1.3工程設計變更

在工程施工過程中，受到環境等多重因素的影響，往往和預計情況出現偏差，需要對施工工藝和技術進行調整，做出工程設計變更。而承包方在進行工程技術變更時，必須得到監理工程師的同意，并明確呈于書面。但是一些承包方自行做出工程設計變更，無論是否合理，都違反了合同條款，一旦出現延誤工期等情況，業主可以扣除承包方部分的工程款。在施工合同當中，關于工程設計變更的條款不明確，難以追究承包方擅自進行工程設計變更的責任。

1.4不明確的合同條款內容

業主應對施工合同條款內容一一明確，并及時對不公平條款提出異議，并與對方進行洽商。當中間過程中出現合同條款變更的情況時，需要合同雙方共同商議并達成一致，并對變更后的合同條款內容進行審查，并呈于書面協議當中。如果承包方不了解施工合同條款內容及其變更內容，或是變更內容未明確呈于書面協議當中，容易出現合同條款前后不一致的情況，尤其是工程款支付約定的相關內容，如合同條款內容不明確、前后不一致等情況，對于業主不利。

2施工合同的風險管理辦法

2.1完善施工合同管理制度

完善施工合同管理制度，對于合同的審查批準、使用登記、信息統計等內容進行明確的規定，并將其作為嚴格履行合同的基礎。在簽訂合同的過程中，需要對投資、工期、環境影響等因素進行考慮分析。在確定合同條款時，避免漏項的情況。對于不明確的條款內容，需要做出準確的解釋，在合同雙方達成一致后，對書面協議進行修改和完善，經嚴格的審核后。認真予以執行。加強投招標管理，做好施工合同簽訂前的工作。在工程量清單計價模式下，業主需要對施工企業進行考察，對于各項專用條款進行嚴格的核查，保證其項目特征描述的準確性，并根據工程施工的實際情況進行定價。該過程中，需要參考并嚴格執行《建設工程量清單計價規范》。

2.2采用工程結算專用條款

采用工程結算專用條款，充分考慮到工程量、計費基數以及材料價格的改變。當發生工程設計變更時，工程項目內容會發生相應的改變，這就需要對合同價格等內容進行調整，形成新的條款項目，并落實于書面協議的當中。而工程量的改變則會影響到項目措施費用、規費和稅金，進而引起計費基數的改變。當發生材料價格變化時，則會帶動承包價格的變化，需要將其作為合同價款及調整的相關約定，對其調整幅度進行明確的規定，并將其列入工程結算專用條款當中，可有效避免雙方在工程結算方面產生糾紛。

2.3索賠治理

提高業主的法律意識，學會保護自身的合法權益。在合同當中，需要列入索賠和反索賠的相關條款。如施工單位違反了合同條款，業主則可以將其作為證據進行來扣除工程款。當施工單位提出索賠要求時，業主可根據法律法規和合同條款，并按照合理、合法的程序進行反索賠[2]。

3結論

加強施工合同風險管理，能夠有效保障業主在合同中的合法權益，加強風險因素控制。針對不明確的合同條款標準和合同條款內容、工程設計變更以及固定合同風險等問題，采取科學、合理施工合同的風險管理辦法。結合施工實際情況進行分析，考量當前的建筑市場環境，完善施工合同管理制度。然后采用工程結算專用條款，加強索賠治理，全面提高施工合同管理水平。

參考文獻

篇2

工程項目建設是個工期長、技術含量高及投資數量大的復雜工程，尤其是隨著我國經濟不斷發展，工程項目建設規模不斷增大，工程項目建設過程存在諸多不確定的模糊風險因素，合同管理作為工程項目建設進度、質量與投資控制的基本依據，合同管理受社會自然環境、規模與投資數量等因素影響較大，存在不確定風險，加強合同管理風險的防范，可有效保障工程項目經濟效益。

一、合同風險形式

1.客觀合同風險

客觀合同風險一般是法律法規、國際慣例與合同條件所規定的，這種風險責任一般是合同雙方所回避，而人的主觀努力通常無法控制的，諸如合同所規定承包商應該承擔的變更風險、時效風險與市場價格風險等。工程變更在15%合同金額內，而承包商無法得到任何補償，此時即為工程的變更風險；當索賠事件出現后，在28d內承包商應該提出索賠的意向通知，否則索賠就會失效，這種風險發生便是時效風險；市場價格風險則是指合同價格規定不允許調整差價，在市場價格上漲后，承包商就要承擔全部的風險。

2.主觀合同風險

此種合同風險是由人為因素所引起，不過也可通過人為因素控制。在國內的許多施工合同里，業主運用自身有利條件，將苛刻條件隱含于工程合同條款之中，而有些承包商為承攬工程，制定工程項目合同時，對有利自身權利的理據不敢抗爭，或者合同判斷僅重視工期與價格，對于其他條款注意不夠，在合同簽訂上存在較大隨意性與盲目性，此時便會受制于業主，很容易被業主占據主導地位，合同平等性就很難體現，進而增加合同風險性。還有些承包商很容易輕信業主的許諾，草率簽訂沒有法律效力的合同，當業主因資金不足出現工程拖款情況時，承包商自身經濟利益就會受到影響。

二、合同管理風險評估方法

風險評估是指在風險識別后，采取合理科學方法對工程項目風險進行辨別量化，然后按照權重大小進行排序，綜合考慮工程項目風險事件可能發生的概率與損失大小。項目風險權重不同，重視程度就應該不同，風險評估是合同管理風險中的重要組成，是合同管理風險控制必不可少的工作。在工程項目中，風險是必然存在的，加強合同風險評估，可有效控制不利風險因素，避免為工程項目建設帶來影響，風險評估常用方法有下列幾種。

1.模糊評估法

模糊評估法是指運用模糊集的理論對工程項目的風險給予評價，運用三角模擬或者蒙特卡洛等模擬方法對工程項目風險進行度量，通過改變參數，可對工程項目風險進行多次模擬，并運用模擬仿真的統計結果度量項目風險結果。

2.綜合評估法

綜合評估法是邀請評估專家，評估工程項目合同管理中可能出現的風險事件與風險水平，并依據整體風險水平進行排序，以次來度量合同管理中的風險。

3.外推法

此類評估方法是最常見的，可分成旁推、前推與后推等類型，旁推是運用類似的項目數據對工程項目合同風險給予分析評估，前推是依據歷史經驗數據對未來事件可能出現的后果與概率進行判斷，而后推是沒有歷史數據狀況下，將項目合同未來存在風險事件歸結為有數據可查的初始風險事件上，從而對項目合同管理風險進行分析評估的一種方法。

在風險評估方法中，除了以上三種評估法外，還有故障樹法、層次分析法等，在風險評估中，亦應考慮因資料不全及環境復雜等因素而使風險評估存在一定偏差的可能性。

三、合同管理風險防范措施

1.提高合同風險意識，加強合同管理

工程項目合同是工程管理的主要法律文件，對項目風險的管理具有保障作用。承包商應有很強的風險意識，尤其是合同風險意識，依據企業原有項目所遇風險問題，對其整理歸類，并對其風險出現與影響范圍給予分析評價。在新項目合同簽訂與條約履行中，對每個細節與條款的風險因素進行分析，讓所有參與者都要參與，在思想上加強參與者的合同風險意識，在項目建設中，構建施工與企業經營不同層面風險的管理體系，完善合同風險的全過程分析與防范，并采取一定處理機制解除風險，確保工程項目順利開展。

2.完善工程項目的合同管理制度

在工程項目建設過程中，合同管理的環節較多，主要包含合同洽談草擬、評估簽訂、交底學習、履行跟蹤與變更終止等，工程企業應不斷規范本企業合同管理，將本企業經濟利益在合同中盡量最大化體現，避免不必要的合同糾紛，并保障企業社會經濟效益的獲得，這就需要加強合同管理制度的可行性。

合同管理制度主要有責任分解、合同交底、審查批準與每日工作報送等，其中，責任分解制度是指合同管理者把各合同責任落實到每個工作小組，并明確其工作范圍與責任，經過合同任務分解落實到相關責任人員，然后積極配合協調工程合同的履行；當合同簽訂后，相關管理人員應對各項目管理者與工作負責人實施合同交底，解釋并說明合同主要內容，以形成工程項目的合同交底制度；為避免索賠費用不能及時納入月付款要求的狀況，并便于管理者審核進度款，可建立進度款的審查批準制度；每日工作報送制度所指的是每個職能部門把本部門工作狀況與未來一周計劃送到工程合同管理部門，讓合同管理者及時了解項目信息，以便作出準確決策。

3.實施全過程的全面合同管理

工程項目的合同管理應該將合同作為主線來實施規范標準的制度化管理，制定與合同有關的工作規定，尤其是合同管理程序、組織、談判、起草、簽訂與檢查等工作環節，均要作出明確的規定。工程項目合同整體的實施過程中，每項工作均要嚴格按規定管理和執行，合同資料要記錄收集齊全，尤其是索賠資料的收集。工程項目建設中，難免出現一些不確定風險，一旦發包商不能依照合同來履行責任，承包商就會因合同價款影響延誤工期，這時承包商就應依法進行索賠，而索賠成功性主要取決于索賠強有力的證據與解釋，加強合同資料收集，可避免一些不必要的合同糾紛，確保企業應得利益。

4.提高合同管理人才培養

工程合同管理者應是高素質的綜合人才，不僅要有良好的工程技術素質，熟知相關法律法規與合同業務，還要勝任合同的擬稿、談判、修改與解釋，對工程的合同管理、索賠管理、工程造價與財會賬務等也要非常熟悉。同時，合同管理者還要配備精通合同管理與熟悉業務知識的專業人士，以應對有些業主為避免承包商索賠，進而聘請專業工程技術顧問與法律專家來起草項目合同的情況，此類合同條款編制質量較高，隱含許多對承包商不利成份，承包商對業主的這些不利條款要避免盲目接受，應善于轉移與限制合同風險，使風險在雙方間合理分配。

總結：

隨著我國經濟不斷發展，工程項目規模、工期與投資數量均不斷增加，合同管理在工程項目的作用也越來越重要，合同管理風險一旦發生，將會給企業帶來巨大損失，采取一定風險防范策略降低合同管理中的風險，可有效保障工程企業的經濟利益不受損害，并獲得最大經濟與社會效益。

參考文獻：

[1]錢峰.工程項目風險管理的分析與防范[J].內蒙古科技與經濟，2008（12）

篇3

一、建筑施工企業合同管理的相關含義分析

所謂合同管理是指對包括合同的審批與簽訂、履行、變更、終止、違約處理等在內的合同全過程的計劃、組織、控制、調節、訴訟和監督檢查等管理活動的總稱。企業合同管理的全過程都存在著法律風險，建筑施工企業也不例外，因此，建筑施工企業在建設工程施工合同管理過程中應當高度重視并有效識別施工合同管理中的法律風險，采取有效措施對法律風險進行防控，以最大程度地減少法律風險的發生，維護施工企業自身的合法權益。[1]

二、建筑施工企業合同管理過程中不同階段所涉及到的法律風險分析

第一，在合同簽訂階段建筑施工企業所面臨的法律風險。在這個階段，建筑施工企業合同管理所面臨的風險主要有以下幾方面：一是建筑施工合同主體存在不恰當的問題。對于建筑施工企業來講，合格的合同主體應當是具有相應民事權利能力以及相應民事行為能力的合同當事人；然而在實踐過程中卻經常出現簽訂合同的雙方盡管有以上兩種法律規定的能力，但卻不是合同的當事人，存在合同當事人主體錯位的現象，一旦發生合同糾紛，很難厘定主體；二是在合同簽訂過程中經常出現合同文本行文不嚴謹的問題。這里所提到的不嚴謹，即文章不規范、不準確，極容易引起誤解和歧義。三是在涉及到的合同條款上海存在不全面、不完整的問題，一旦發生違約事故，如果合同中沒有對此予以事先約束，那么就會產生重大的法律風險。四是往往對從合同的重視程度高于主合同的重視程度。五是雙方主體在違反國家相關法律、法規以及當地規定簽訂的合同，一旦合同發生糾紛，雙方主體不但不會得到法律的保護，反而還會收到相應法律法規的處罰。

第二，在合同履行階段建筑施工企業所面臨的法律風險。在這個階段，對于建筑施工企業來講，可能會涉及到的法律風險主要體現在以下幾方面：一是對于實踐中遇到需要變更的事項而沒有及時在合同中予以變更。在建筑施工實踐過程中，受主客觀條件的影響出現變更是很經常出現的事情。但是對于在實踐操作過程中出現的變更沒有體現到合同中，未進行及時變更，由此很容易導致建筑施工企業加大風險損失。涉及到的合同變更主要包含合同內容變更以及合同主體的變更。對于承包方的建筑施工企業而言，更重要是為了維護自己的合法權益，關鍵在于變更要及時。二是對合同欠缺必要的動態化管理。例如應當對合同辦理簽證確認的卻沒有辦理簽證確認；應當發出書函的，卻沒有發等等。在合同履行階段實施動態化管理是建筑施工企業進行自我有效保護的重要途徑和主要方式，但是這一點往往被忽視，造成相應的法律風險。三是合同當事人并沒有對合同規定權利義務予以有效行駛。按照《合同法》相關規定，對于合同當事人是具有抗辯權的，然而很多建筑施工企業對于合同法賦予的這項權利卻不知道如何行使，最后很容易使建筑施工企業單方面墊資施工，不利于發包方欠款問題的解決。

第三，在合同終止階段建筑施工企業所面臨的法律風險。合同法律風險對于建筑施工企業來講，是貫穿始終的，從合同準備階段、合同簽訂階段、合同履行階段和合同終止階段都是存在的。然而很多建筑施工企業往往認為合同風險在合同終止階段就不復存在了，其實這種觀點也是具有一定的片面性。即使再合同終止之后，合同管理過程中依然存在一定的法律風險。對于合同終止之后，如果施工企業違反合同規定中的保密條約、保密協議以及相關通知等合同后期義務，那么施工企業依然是要負相應法律責任的。從這層意義上講，盡管在合同終止階段，合同風險依然是存在的。再比如，如果建筑施工企業在施工之后，沒有將事先合同規定中對各種資料予以有效的保管和存檔，一旦發生糾紛，建筑施工企業若是拿不出相應的卷宗，就會在糾紛過程中處于非常被動的地位。

三、建筑施工企業合同管理過程中進行法律風險防控的具體措施分析

第一，對于建筑施工企業來講一定從自身做起不斷提高對合同管理風險的思想意識。從某種程度上講，之所現實中有很多的建筑施工企業面對諸多的法律風險，其最重要的原因之一就在于平時沒有對合同管理的風險予以高度的重視，從思想意識上沒有認識到合同管理存在的法律風險會對企業造成的重大損害。因此，建筑施工企業必須在平時高度重視合同管理過程中的風險，主動轉變觀念，不斷提高法律風險意識，對合同管理中存在的諸多風險予以高度重視。從思想意識上重視，需要建筑施工企業在平時做好相關方面的培訓和教育工作，組織企業管理層和企業領導者對該方面的學習，研究現實案例、開展經驗交流等，以更好的提高企業所有人員對合同管理中存在的法律風險防控意識、以及提高會對企業產生的重要負面影響的潛在法律風險。

第二，建筑施工企業要逐步建立健全合同風險管理的有效組織體系。對于建筑施工企業來講，建立健全合同風險管理組織體系異常重要，只有建立健全了合同風險管理體系，才能更好的對合同風險的防控、管理、應急等各個環節開展更加具有統一性的指揮負責體系，有助于在對合同風險防控管理中形成一種組織有力、分工負責、相互協調的機制；同時，建立健全合同風險組織體系能夠加強對合同管理過程中出現的風險加強調查和研究，在平時重點針對合同管理過程中存在的風險以及潛在的風險進行有效分析，提高應對合同管理風險的應急性和針對性，有效的減少因為合同管理風險而對企業造成的損失。建筑施工企業可以建立由企業法人任主管，法律、業務部門主要負責人牽頭負責的機制，明確各合同管理部門及人員的合同管理職責，實現合同工作層層有人管，事事有人抓的工作局面。建立健全施工企業合同管理的組織體系，可以為防控施工合同管理中的法律風險提供一定的組織保障。

第三，建筑施工企業有必要對合同當事人的資信情況等進行深入的核查，以避免在后期合作中出現的合同管理風險。在進行合同談判之前，建筑施工企業很有必要對當事人的資質進行全面的審核，對當事人在存在的合法性、法人的行為能力方面、合同簽約資格、合同以后的履行能力等各個方面的資質都要予以審核。建筑施工企業對合同當事人的資信進行的審核，還需要重點做好以下幾方面的工作：一是當事人在營業執照方面是否合法，是否具備相關資質；二是對當事人的授權委托書狀況進行審核，看看是否具有資質進行合作；三是對當事人的相關經驗業績和信譽、榮譽方面進行審核；四是對上級部門頒發的質量體系認證書情況、金融機構頒發的信用證書等情況進行審核。對于建筑施工來講，對當事人進行審核是非常有必要的，盡管在前期可能需要花費一定的時間，但是從長遠來看，能夠有效比避免因為當事人資質或信譽問題而為建筑施工企業造成相應的損失。

參考文獻

[1]曹紅程；許恩信；李丹，論建筑施工企業合同管理法律風險及防控措施[J]. 重慶城市管理職業學院學報，2009/03.

篇4

引言

在我國的市場經濟的大環境下，我國的建筑行業開始越來越重視對于建筑工程的合同管理。重視建筑工程合同管理的主要原因就在于，如今的建筑行業市場環境越來越復雜，整個建筑工程的承發包雙方的責任和義務也越來越多而且也越來越不明確，所以這就需要利用合同來對這些不明確的責任和義務進行明確的規定。由此可以看出，做好建筑工程的合同管理可以有效讓建筑工程承發包雙方避免糾紛，保障雙方的利益，也有利于維持建筑行業市場的穩定。

1合同管理概述

合同管理，就是在企業的經濟往來中一種利用合同形式對雙方行為進行約束的管理模式。企業的經營質量以及合同與合同管理有著密切的關系。企業的合同管理就是企業將自己作為當事人而確定的一種合同形式，根據相關法律對其進行訂立與履行、變更與解除、轉讓與終止、審查與監督以及控制的相關行為的總稱、這是合同管理的主要內容，其中審查、監督以及控制是整個合同管理的重要手段與模式。合同管理在整個過程中必須是一種全過程的、系統的以及動態性的管理模式。合同管理過程就是一種通過洽談與草擬、簽訂與生效開始到失效的整個過程，系統性管理就是對于涉及到合同條款的相關內容通過全系統與部門對其進行系統管理，而動態性對合同的整個履約過程的變化進行系統的分析，對于各種變化因素進行分析，進而對合同進行及時的修改與變更、補充、中止或者終止的相關行為。

2建筑工程合同管理的重要性

建筑工程項目需要承包方與發包方之間簽訂書面合同，合同對項目施工做了明確的規定，工程各項施工內容均需要基于合同規定來開展，以確保施工的質量與進度。若疏忽了對工程合同的管理，則會使得工程進度與質量失控，增加施工風險。若能夠有效的開展合同管理工作，則能夠避免上述問題，同時還能夠為各類施工糾紛，提供法律依據。

3建筑工程合同管理風險類別

3.1控制型風險

基于控制程度來劃分工程合同管理風險，則可以分為可控型風險與不可控風險。對于可控制型風險，在進行合同管理時，要采取規范化管理流程，基于相關流程，來解決合同爭議以及信用評價等問題，進而最大限度上確保工程合同主體的經濟利益。而不可控型風險，主要是指合同簽訂時，受到經濟與政治等各種因素的影響，使得合同未能正常簽訂或者履行等，對此則需要采取有效的控制措施，來降低風險的不利影響。

3.2管理風險

由于建筑市場競爭激烈，承包人往往在來不及認真分析招標文件及報價測算的狀況下，便進行了投標，由于沒有切合自身能力進行投標，一旦中標，承包人將會面對很大的經濟風險。同時，在合同的簽訂問題上，往往存在不公平的現象。市場經濟的性質決定業主占領主導地位，而經驗不足的承包人往往不具備良好的恰談技巧。因此，在制定合同條款時承包人注意不到文字細節，導致在項目一開始承包人便處于不利地位。加上承包人合同的管理組織沒有健全的管理體系，致使在合同的分析、談判及履行上得不到良好的監督管理。

4建筑工程合同管理風險防范控制策略

4.1重視建筑工程合同文本的制定

如果想要做好建筑工程的合同管理，首先必須要做的就是重視建筑工程合同文本的制定，這是進行建筑工程合同管理的第一步。在制定建筑工程的合同文本的過程中，必須按照標準的合同示范文本形式來制定合同，對于有的特殊的施工合同，還必須按照國家建設部的示范文本來制定合同，采用相應的標準制定合同，可以充分提高合同的正規性和合法性，也能避免一些經濟糾紛的產生。在進行建筑工程合同內容的制定時，相關的合同擬定人員必須對自己的建筑工程做出一定的調查，對自己所負責的工程要有一定的了解，必須讓合同的內容具有一定的預見性，而且所擬定合同的每一項條款都必須有著清楚詳細的解釋，以免產生歧義或者日后產生糾紛。

4.2構建系統的建筑工程合同管理制度

在建筑工程合同的管理工作開展中，具有一定的復雜性，相關工作單位要想提升合同管理工作的整體質量，首先就要提升管理人員自身的工作能力，構建系統的建筑工程管理制度，對于各項管理工作的責任人、實施者以及相關責任與義務進行明確，保障有章可循。在相關合同管理制度的構建過程中，要對具體的建筑工程責任分解制度、交底制度以及具體的工作制度、相關工程的進度款審查等制度與合同管理制度有效的融合起來。在相關合同簽訂之后，建筑工程合同管理相關人員要對具體的工程內容與具體的負責人員進行工作交接，要對具體的合同內容進行詳細地說明與解釋，通過完善的合同交接制度，提升整體的管理質量。

4.3適時合理應用法律手段

承包人在面對一些棘手的問題，可以合理地運用法律手段，來保護自身利益，化解工程中出現的風險，降低損失。在合同的實施過程中，應以協商解決為主。在協商解決未果的狀況下，充分收集相關證據，在有效的時間內，合理運用法律手段維護自己的權益。在工程的實施過程中，發包方往往會借助自己在市場中的有力地位，對承包人有意或無意地進行壓榨，經常會出現部分款項沒有結算，而拒不認賬的狀況，針對諸如此類的狀況，如協商未果，在證據充分的狀況下，承包人應及時的運用法律手段保護自己的合法權益不受侵害。

5結語

建筑工程合同管理工作，受到各種不確定風險因素的影響較大，對此則需要加強對風險的防范，健全合同管理制度，加強對合同人員隊伍的建設，完善信息化合同管理系統，進而全面防范控制合同風險，提高合同管理效率。

參考文獻

篇5

在市場經濟條件下，企業的經營活動越來越多地運用合同，因此合同的糾紛也相應增多。本文通過對我國企業在合同管理中存在的各種風險進行深入分析，根據合同法原理進行分析論證，旨在對企業如何通過建立合同的管理制度來防范法律風險的產生進行立法完善，從而為規范企業合同管理提供理論與實踐依據。

一、企業在訂立合同過程中的主要風險表現及預防措施

根據《合同法》的規定，依法成立的合同，自成立時生效，但是在實踐中，由于種種原因，企業在合同訂立過程中常常出現了各種各樣的風險，最常見的有以下幾種情況：

（一）沒有爭取合同的起草權

一般來講，誰起草合同，誰就掌握主動權。起草合同一方的主動性在于可以根據雙方協商的內容，認真考慮寫入合同中的每一條款，斟酌選用對自己有利的措詞，更好地考慮和保護自己的利益。

（二）沒有認真去審查簽約對方的主體資格和資信能力

合同作為一種雙方民事法律行為，一旦訂立就會產生相應法律后果，所以，客觀上要求簽約雙方當事人具有相應的民事權利能力和行為能力，來承擔合同權利義務。現在，有些不法單位和個人利用經濟合同進行違法犯罪的現象時有發生。為防范欺詐行為，減少盡可能發生的交易風險，必須認真審查對方的主體資格、履約能力、信用情況，具體可從以下幾方面著手：

首先要查看對方的營業執照和企業參加年檢的證明資料，了解其經營范圍，以及對方的資金、信用，經營狀況，其項目是否合法。如果有擔保情況，也要調查擔保人狀況。不能僅僅憑其一張名片、介紹信、工作證、公章、授權書、營業執照復印件等證件，就輕信對方，否則稍一疏忽，就可能掉進一些不法分子設置的陷阱中。

其次，要注意法律法規有關合同主體的特殊規定，審查特定合同特殊的主體資格。比如建設工程類合同中的承包人資質、房地產買賣合同賣方資格等。同時還要審查簽約人的資格，查看對方提交的法人開具的正式書面授權證明，了解對方的合法身份和權限范圍，以確保合同的合法性和時效性。

最后，對于標的額大的交易，還需到工商、稅務、銀行等單位調查對方當事人的資信能力。

（三）合同條款不完備或合同內容不明確、具體

合同條款是合同目的的體現和當事人權利、義務的載體，合同條款的不完備或不明確、具體，是產生合同糾紛的最主要原因之一。一般情況下，一個合同應具備主體、標的、品質、價款、履行地點、履行期限、違約責任等條款。其中價款支付及其方式條款尤為重要。市場條件下的企業追求經營效益，一旦賣出去的商品收不到貨款，那樣只會生產得越多，銷售得越多，虧損就越嚴重。為了確保能夠及時足額地收回價款，必須重視合同簽訂中價款支付及其方式，從源頭上降低經營風險，具體可從以下幾方面著手：

首先，對于賣方來說，最好采用先付款后交貨方式，這樣，賣方的經營風險很小甚至不存在。

其次，可采用先交部分定金方式，合同中一般應注明：交付定金之日起，合同生效，這種方式買方的風險減少了。

第三，如果買方堅持采用先交貨后付款方式，賣方一定要注意把握好買方的整體實力、信譽度、付款時間的長短及手續交接等。在簽訂合同時須要求買方提供加蓋買方單位公章的營業執照復印件。如果買方收貨的人是人，特別注意人的資格。

（四）沒有明確具體約定合同糾紛的解決方式和訴訟管轄地

一般在合同中約定，如果本合同發生糾紛，雙方應協商解決，協商不成，通過訴訟（仲裁）方式解決。如果選擇仲裁方式解決合同糾紛，最好事前選擇好具體的仲裁機構，因為一旦沒有寫清楚具體仲裁機構名稱，發生糾紛后只能由當事人協商簽訂補充協議，否則協商不成原仲裁協議或合同仲裁條款無效。如果選擇訴訟方式解決合同糾紛，應盡量選擇自己方所在地法院管轄，若對方不同意，可改為雙方所在地法院均可管轄，盡量不要選擇對方所在地法院管轄，這樣就可能為將來的訴訟帶來諸多不便。

二、合同履行過程中的主要風險以及預防措施

簽訂完備、規范的合同條款是防范合同風險的主要手段，但是合同條款的完備、規范并不能完全避免合同風險的產生。合同簽訂后需要當事人遵循誠實信用原則全面有效地履行，由于客觀情況的變化以及人為因素，合同簽訂后并不能保證都能得到全面有效地履行，履行過程中也還存在很多不確定性，也即存在合同的風險，最常見的有以下幾種情況：

（一）合同主體的變更

合同主體的變更，即合同當事人發生了變化，這種變更既包括合同當事人自愿主動的變更（比如債權債務轉讓、第三人承擔及合并、分立等），也包括當事人非自愿主動的變更（如自然死亡、法人破產等等）。合同主體不同，其履約能力、信譽等情況不一樣，合同主體的變化很有可能致使合同不能順利履行。

雖然依據合同的誠實信用原則，合同當事人應嚴格按照合同內容履行的要求進行履行，不僅要求合同的一方主體要親自履行合同規定的義務；同時也要求對方主體親自履行，慎重處理第三人代為履行和債權債務轉移問題。

（二）沒有依法運用合同履行中的抗辯權防范風險

在合同履行期限到來之前，一方雖無正當理由但明確表示其在履行期到來后將不履行合同，或者其行為表明在履行期到來后將不可能履行合同，而非違約方有可能沒有采取相關措施，導致風險發生。因此合同一方當事人應密切注意合同對方當事人準備履行和實際履行合同內容的情況，一旦出現違約的問題，非違約一方應當及時行使權利，一方面追究違約方的違約責任；另一方面也應當及時行使合同解除權等法定或約定的各種權利，避免合同損失的擴大。

一旦出現《合同法》規定的情況，如經營狀況嚴重惡化；轉移財產、抽逃資金，以逃避債務；喪失商業信譽；有喪失或者可能喪失履行債務能力的情形，為了避免對方將來違約所造成的損失，一方當事人有確切證據證明對方有上述預期違約的行為時，就可以中止合同履行，由對方提供擔保后繼續履行，或者解除合同。

（三）出現糾紛時，沒有采取有效的法律措施來捍衛企業的合法權益

合同在履行的過程中，很有可能出現各種各樣的糾紛，出現糾紛時應盡量以友好協商的態度來處理問題，這樣就有可能方便收集到有利的證據。

簽訂還款協議時，條款要盡可能明確具體，在協議中必須寫明對方承認的欠款數額和還款的具體時間，可以約定如果首次還款期滿仍然沒有依照約定還款，則視全部欠款為到期，注意補充協議還需加蓋欠款單位的公章。

另外，尋求司法救濟時應注意訴訟時效和證據保全。盡管我國《民法通則》對訴訟時效作了明確規定：向人民法院請求保護民事權利的訴訟時效期間一般為2年。比如：在買賣合同簽訂后，如果因貨物的質量問題出現糾紛，就應當從合同糾紛發生之日起兩年內提出訴訟，但要特別注意的是下列四種情況訴訟時效為一年：①延付或者拒付租金的；②出售質量不合格的商品未聲明的；③寄存財物被丟失或者損毀的。一旦過了訴訟時效才來主張合同權益，就會喪失勝訴權，致使原本合法的權益無法得到法律的支持。在注意了訴訟時效的同時，平常應特別留心合同履行中的一些發票、收據及書面信件的保留，因為這些將幫助你贏得訴訟的保證之一。

三、企業因合同管理原因而產生的風險及預防措施

合同管理水平對企業的交易安全有著重要影響。由于管理者素質、員工素質、管理水平的制約，企業在合同管理中造成合同風險的原因有許多，最常見的表現如下：

1.企業法制觀念淡薄，法律意識差，企業領導對法律服務作用不夠重視；

2.沒有設立專門的合同管理職能部門；

3.企業沒有制訂出適合本企業的合同管理制度。

因此，基于以上原因，合同風險的控制需要制定相關的制度，這種合同風險控制制度被稱為合同管理制度，一般是指市場主體對簽訂、履行、變更和解除合同整個活動進行自我規范、自我約束的機制。該制度的內容主要有以下幾個方面：

（1）建立健全合同管理機構，并組織相關業務人員和管理人員進行《合同法》等法律法規的學習培訓。

（2）聘請法律顧問，有條件的可以設立專門法律業務機構，協助企業相關人員進行合同談判及簽約等活動。

（3）建立健全合同簽訂制度、法人授權委托制度、合同統計和檔案制度以及合同糾紛解決、責任追究等一整套具體合同管理制度。

（4）建立標準的合同文本制度。對于經常反復使用的合同項目，可采用合同標準文本來有效控制合同的質量，這樣可減少重復起草、報批等工作，提高效率。

在一個比較規范的合同管理制度下，其合同的簽訂和履行通常一般需要經過以下主要流程：

首先，由業務部門確定需簽合同的目的和要求。

其次，根據合同的目的和要求，進行資格審查和資信調查，選擇符合要求的合同對方。

第三，與選中的合同對方進行商務談判（必要時可以要求法律顧問等法律專業人員參加），初步擬定合同文本。

第四，將擬好的合同文本交由合同審查人員或律師（法律專業人員）全面審核合同的合法性、合同對方主體資質情況、合同的法律風險及合同文句。

篇6

企業經營管理涉及許多方面，但主要是圍繞產、供、銷三個環節，而這三個環節都是由合同來連接的。在這些環節中會簽定大量的合同，也往往容易發生糾紛，所以企業必須對合同的法律風險給予足夠的重視。合同管理混亂，勢必直接影響企業的經濟效益。可以說，沒有規范有序的合同行為，企業就沒有效益可言。特別是隨著社會主義市場經濟體制和社會主義法制的目益完善，加強合同管理防范法律風險已經成為企業各級經營管理者的共識。結合工作實際，本文就企業在合同管理方面應注意的法律風險點，以及防范措施談一些認識。

一 合同簽訂階段應當注意的法律風險點

1．合同當事人資格不當

合同是具有法律效力的法律文件，合同當事人雙方主體是否合格，是判定合同能否有效成立的必要前提條件，因此簽訂合同的雙方都必須具有合法的簽約資格。否則，可能導致合同無效。在簽約時，法律人員必須要審查當事人是否具備相應的民事權利能力和民事行為能力，要調查對方的資信情況，必須要求當事人相互提供有關法律文件，證明其資格。重要的談判、簽約人應是法定代表人。

2．合同內容不規范

合同文本必須能準確表達雙方談判確定的意思，堅決做到文字表達嚴謹，杜絕使用含混不清、模棱兩可的語句。應盡可能選用我國頒發的通用、規范的合同文本，具體按照實際項目的特點和招標文件以及雙方談判的真實結果來起草。否則會發生理解上的錯誤和歧義，導致合同難以順利履行或引發爭議。比如有些單位的合同簡單地用“合作協議書”、“合作意向書”等命名，按照我國現行法律有關條文規定，這些形式實際內容的意思是不同的，所表達的法律效力也有差別。

3．合同條款有漏洞

有些簽訂的合同顧及面子不把丑話說在前面，只講好聽話；不講可能引發爭議的，只講正常存在的，在所簽訂的合同中根本看不到違約如何處理的條款，甚至連對出現糾紛時的仲裁機關所在地的約定等都沒有明確的指定，這樣一旦發生違約行為，將會導致難以預料的風險。實際案例中也有些合同雖然是按照法律顧問提供的范本來起草的，條款設計了“其他約定事項”等項目，按理說實際沒有涉及其他約定，在此欄就應該注明“此項空白”或“無其他約定”等字樣，但恰恰是忽略了這樣的細節，造成了欺詐行為有機可趁。

4．合同屬于無主合同

雙方僅簽訂了從合同而并沒有主合同。主合同是指能夠獨立存在的合同，如建設工程總體承包合同等。從合同是指有主合同存在才能夠得以成立的合同，如建設工程分承包合同、質保合同、風險抵押合同等。如果沒有主合同，從合同是不能夠單獨存在的，是無根據的合同，也就成了“無源之水”，不合乎常理。

5．合同屬于無效合同

一些企業為了規避稅費故意簽訂虛假合同，實際上也是用“合法”形式去刻意掩蓋非法目的的，其實質就是無效合同。《合同法》第52條明確規定：凡違反法律和行政法規的以及強制性規定的所簽訂的合同都屬于無效合同，所有的無效合同都不受法律保護。

二 合同履約階段應當注意的法律風險點

1．書函沒有得到及時發出

合同在執行過程中如果發現問題和障礙必須要及時地發出法律書函和對方進行溝通、協商，這是合同管理的需要，是督促順利履約的一種有效手段，也是企業自我保護避免風險的一種措施。

2．合同沒有得到及時變更

合同變更主要有合同主體變更和合同內容變更等。在合同執行過程中發生一些變更事宜是經常的，這都屬于合法的，合同變更的主要目的就是通過對原簽訂合同的修改、補充、完善，使合同更能夠順利履行和特定目的的實現。但往往有些負責督促履約的管理人員，缺乏關注及時變更的意識和法律常識，結果錯過了變更的有利時機，導致企業遭受經濟損失。

3．證據沒有得到足夠重視

有效的證據，必須是原件的、與案件有關的、有公章和親筆簽名的、有明確內容的、沒有超過法律時效期限的。并不是所有書面證據都具有法律效力。不具備法律效力的書面證據資料起不到應有的證明作用，有時候甚至會起到反面證明作用。

4．權利沒有得到有效行使

《合同法》賦予了合同當事人的抗辯權。但大多數企業沒有有效行使。如工程合同發包方不按合同約定支付進度款，建筑公司可以行使抗辯權停工，但卻沒有行使，怕單方面停工要承擔違約責任，結果客觀上造成了墊資施工，發包方的欠款數額愈來愈大，問題更難解決。

5．違約沒有得到及時訴訟

法律規定如果超過了訴訟的時效，就是放棄債權主張，也等于權利人放棄了勝訴權。如物資管理單位拖欠貸款較多的情況下，有些拖欠沒有訴諸法律，但當時才發現已超過了法律規定的訴訟時效，無法挽回損失。

存在上述合同法律風險，其原因是多方面的，有認識上的原因，也有法律觀念淡薄的原因，還有人員素質不高和制度不完善等方面的原因。在思想上存在重簽訂輕履行、重實體輕程序、重業務輕法律等認識傾向，沒有認識到“法律是一種管理資源”，以至于使法律在企業生產經營中沒有起到應有的保駕護航作用。

三 合同管理法律風險防范對策和措施

1．建立健全合同管理制度

一是從完善制度入手，建立健全切實可行的合同管理制度，做到管理層次清楚、職責明確、程序規范、科學，使合同管理工作有章可循、有法可依。從而使合同的簽訂、履行、考核、糾紛處理都處于有序的控制狀態；二是從規范管理著眼，合同實行歸口統一管理，合同管理部門積極參與企業重大合同的談判、資信調查、起草、會簽、登記、備案，管理合同文本檔案，建立合同管理臺帳，總結交流合同管理經驗。

2．提高合同管理人員的素質

合同管理人員業務素質的高低，直接影響著合同管理的質量。提高合同管理人員素質是企業合同管理的首要任務，又是當前的迫切需要。通過加強學習培訓，使合同管理人員掌握合同法律知識和簽約技巧，堅持持證上崗和年檢考核制度，這不但增強了合同管理人員的責任感，也提高了合同法律意識。同時，要建立崗位責任制。對合同管理人員必須實行崗位責任制，明確他們的責、權、利，建立競爭機制，對有貢獻的企業領域和合同管理人員給予獎勵，不斷激勵和促進合同管理人員的素質提高。

3．加強重大合同審查管理

企業重大合同主要有：涉外合同、土地使用權轉讓、企業重組并購合同、聯營合同，獨家協議、重大技術改進或技術引進合同、涉及擔保的合同、房地產開發與交易合同等。把影響企業經濟效益和生產經營活動大的合同，作為日常重點跟蹤管理對象，從合同的項目論證、對方當事人資格調查、合同談判、文本起草、簽訂、執行變更解除、糾紛處理的全過程，都要制度性的安排法律管理人員參與，嚴格管理和控制，預防合同糾紛的發生，維護企業合法權益。

4．強化動態監督和履約結算

簽訂合同的目的主要是保障合同主體的雙方約定及時有效履行，避免違約行為的發生，所以企業法律人員必須對同的履行進行全程的監督和動態跟蹤。通過監督和動態跟蹤可以知道企業所簽訂合同的履行情況，能夠及時有效發現影響履行的原因和存在的問題，以便隨時向合同所涉及的各部門反饋，有針對的排除苗頭和隱患，杜絕違約行為的發生。同時，法律事務部門強化同合同內容所涉及的財務部門積極配合，把好履行合同的結算關，這既是對合同簽訂的審查，也是對合同履行的全程動態監督。

5．依法及時處理合同違約糾紛

簽訂合同后，合同主體雙方關系是一種法律關系，如果發生違約行為，按照合同約定要承擔支付違約金、賠償損失或強制履行等法律后果。法律事務部門審查同時要選擇與之相適應的違約條款和糾紛處理條款顯得非常重要，一旦發生違約情形，法律人員要根據不同情況，及時采取溝通協商，仲裁或訴訟等方式，全力維護企業的合法權益，降低企業的經濟損失。同時，要進一步加強對合同的清理和清算管理工作，避免“后遺癥”。

通過上述多種措施，不斷加強和完善企業合同管理，就能將企業法律風險控制在一定范圍內，實現企業經營目標和任務，保障企業健康有序發展。

參考文獻

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在我國絕大多數的建筑施工企業沒有明確的定位風險管理，沒有在企業設置專門的風險管理部門，更是沒有專門的工作人員來負責管理風險。因此，企業風險管理的機制不夠建全，導致處理風險、預防風險的能力很差，從而也增加了企業施工過程中的風險。

（二）風險管理意識薄弱。

許多的企業經營者在風險管理上的意識都很薄弱，對風險管理認識的重要性不足，因此，根本就沒有把風險管理意識作為施工項目管理中的一個重要內容。雖然有的企業還是有些相應的風險管理措施，但這些風險管理措施僅僅是相對工程進度、工程質量、工程安全方面來說的，這些風險管理措施沒有系統的、明確的管理目標，主要還是分布在施工技術方案和施工設計這些文件當中，根本就沒有正式的風險管理項目。而且，企業經營者重視的基本上是業務量，施工技術上的管理與他們無關，致使他們不具備專業的風險管理。企業經營者缺乏對風險管理的學習和研究，對風險管理的基本原理都不清楚，更別說在風險管理的技術和方法上。

二、建筑工程施工項目風險管理對策

（一）合同風險的對策。

提高合同管理的質量就必須要加強施工合同的管理，這是我國切實可行的工程風險預防管理機制中的一個主要的防范措施。合同簽訂管理、書面資料管理、合同履行管理等都是合同內部措施，同時也是法律服務機構、合同監管部門等實施的外部管理。合同簽訂的規范，合同風險自然就避免了，而且施工合同不但是工程項目全面風險管理的主要依據，還是項目管理的法律文件。

（二）組織風險的對策。

施工企業者或承包人應有回避風險的意識，且還要重視風險，不管是對人力、物力、財力還是其他方面的投入，都要提高作業人員和管理人員的質量及其他們的專業水平和安全意識。承包人應選擇合適的人員來擔任風險管理部門的經理，同時加強施工人員和管理人員的風險教育培訓。培訓管理人員在現代項目管理上的一些新工具、新方法、新技術，培訓施工人員熟悉并掌握新方法、新工藝的操作方法。從而使廣大工作人員愛崗敬業，增加他們的忠誠度和凝聚力。

（三）工程環境風險的對策。

建筑工程施工風險面臨很多未知的因素，自然環境也是風險中的一種。針對著這些自然環境的因素如：氣象條件、火災、自然災害、爆炸等，施工單位可以選擇工作保險來轉移風險。有意識的將風險轉移到和其有經濟利益關系的另外一方來承擔，可以有效的降低風險損失。同時，要加強對爆炸和火災的監控，加強施工現場的管理及規范施工人員的操作，并樹立他們風險防范的意識。

（四）安全和技術風險的對策。

技術風險也屬于施工項目風險管理中的一項，為了降低技術上的風險，施工企業要制定一系列的科學的施工方案及施工組織，并采用先進的、科學的施工工藝來加強管理工程物資，同時加強施工器械的管理。在各種風險里面，建筑施工企業最關心的一種風險就是安全風險。安全風險關系到企業在這個項目工程上的收益以及它的生存發展。因此，重視安全生產是施工項目管理上的最重要的內容。我們可以控制和防范會引發安全風險的環節和因素，從而減少安全風險。

（五）資金和錯誤假設風險的對策。

資金風險同樣也是施工企業的重要風險。為了降低資金的風險，首先施工企業要提高風險意識，對信譽好的企業予以投標。其次，要求施工建設方支付工程擔保款，從而轉移資金的風險，同時也解決了拖欠工程款的問題。最后是政府部門要加強對施工許可證的管理，政府部門還要建立一個建筑市場的登記制度和信用評價。發現有違規的建設單位就進行登記和通報批評，并限制其以后的建設項目。根據合同的需求，其項目范圍會隨著工程的進展而增加承包商的風險，這種的錯誤假設風險會導致工程的風險。

篇8

中圖分類號：TU198 文獻標識碼： A

一、工程項目風險處理的特性

（一）工程風險處理觸及面廣

是一種高層次的綜合性處理作業。風險處理觸及利益涉及很多方面，所處的方位不一樣其承當的風險會有所不一樣。此外，風險處理觸及工程處理的各個期間和各個方面。

（二）預期是風險處理的目的

風險預期是風險處理的根底和風險操控的要點，為保證風險預期的準確性，風險處理團隊應共享信息并及時交流。

（三）風險處理是有價值的

風險處理要進行資本的投入，會出現費用，但是投入的資本并不能當即表現，不能做到馬上看到效果的作用，風險處理的投入歸于防止性質的，只有將來才會能夠表現出來。也即是說，風險處理即是以較小的價值防止較大的丟失。

（四）風險隨工程進展而改動

在工程施工過程中，若工程項目進行改動，即其約束的風險也需從頭進行評價。在工程建造進程中不一樣期間有不一樣的風險，因而，承當這些風險的承當者也及時進行風險評價，確保項目安全運營。

二、建筑工程項目管理存在的風險分析

（一）風險管理的意識薄弱

風險管理的意識薄弱是建筑工程項目管理存在的風險之一。長期以來，我國建筑工程項目管理受傳統管理模式的束縛，在進行建筑工程項目管理的過程中忽視了風險意識的重要性，風險管理的意識薄弱，沒有將風險管理納入項目管理的內容中。有些建筑企業在對建筑工程項目管理的時候，雖然采取了一些風險管理的相關措施，但沒有全面考慮風險管理在建筑工程項目管理中的作用，僅對局限于施工進度和質量的控制，缺乏明確的、系統的風險管理目標，以及正式的項目風險管理方案，使得建筑工程項目風險管理舉步維艱。

（二）風險管理機制不健全

風險管理機制不健全也在一定程度上制約著建筑工程項目管理。在建筑工程項目管理中，很多建筑企業風險管理沒有建立起制度化、系統化的風險管理體系，致使體系不健全。具體說來，建筑企業缺乏管理工程項目風險的主動性措施，一旦面臨工程項目管理的風險將處于被動地位，而在企業的組織結構中也沒有設置專門的風險管理機構來履行風險管理的職責。在決策過程中主要依靠個人的經驗來判斷，有些決策缺乏相關數據的支持，帶有盲目性，使得企業化解和抵御風險的能力大大降低，增加了企業運營的相關風險。

（三）建筑合同管理的漏洞

建筑合同管理的漏洞是建筑工程項目管理的瓶頸。在建筑工程項目管理中，由于建筑合同管理的漏洞引起的糾紛比比皆是。對于建筑合同的管理，一直是建筑工程項目管理的薄弱環節，建筑企業沒有予以合同管理足夠的重視，后期建筑工程出現變更索賠等情形，將不利于建筑工程相關工作的順利開展。另外，對建筑工程項目管理而言，由于受傳統習慣的影響，國內外承包商對合同的管理普遍認識不足，缺乏索賠意識，客觀上增加了建筑企業自身的經營風險，沒有發揮合同在轉移風險和再分配風險方面的作用。

（四）風險信息系統不完善

風險信息系統不完善也使得建筑工程項目管理陷入困境。當前，建筑工程項目管理中，由于建筑企業的風險管理信息系統不完善，使得建筑工程項目管理的數據可靠性較差。風險信息系統不完善主要是由兩個方面的原因造成的，一方面是建筑工程項目管理的風險管理信息系統的建立滯后，缺乏對數據的積累和分析，沒有對擬投標項目的可行性進行透徹的分析；另一方面，建筑企業還沒有建立業主、供應商、分包商等的信用檔案，不能對業主、供應商和分包商的信用進行動態分析，無法為投標決策、選擇供應商和分包商提供有效的數據支持。因此，防范建筑工程項目管理風險勢在必行。

三、加強建筑企業項目風險管理的意見

（一）增加人員，提高人員素質

由于各建筑企業缺乏項目風險管理方面的管理人員，在工程項目較多的情況下，人員短缺使得各工程項目缺乏有效的風險管理，直接影響項目風險預防管理的有效性。很多建筑企業所聘請的風險管理人員沒有進行專業的教育培訓工作，能夠直接參與建筑施工風險預防管理的人員較少，無法滿足新時期建筑工程監督管理的實際需求。因此，建筑企業必須加強風險管理人員培訓力度，提高人員專業知識技能水平和整體素質，能夠及時發現、防范施工項目風險，并采取切實有效的措施予以解決處理，為施工管理提供有效的安全保障。另外，希望建筑企業能夠加快實施建筑施工項目風險防范辦法，提高施工管理風險防范的水平，確保施工管理監督檢查質量得到有效控制和提高。相關部門要督促監管人員積極履行自身職責，端正工作態度，做好有法必依，執法必嚴，防患于未然。

（二）采取合理措施轉移風險與分散風險

建筑工程項目管理中存在各種各樣的風險，只要處理得當，這其中一些風險是可以轉移、分散的。在進行防范、回避風險的時候，必須要使用相應的法律手段切實有效保護自身利益。例如在工程項目進行之前，可以使用工程保險、將一些合法的單項工程分包的形式進行風險的轉移；另外，承包商也可以在施工技術以及合同方面，尋找一些有利于自身的條款，有效的分散風險。

（三）建立健全風險管理制度體系

建筑單位要結合當前社會實際以及常見的建筑風險問題，建立和完善本企業的風險管理制度，明確對自然環境分析、財務風險、管理風險、安全風險、技術風險、合同風險等各類風險的預防措施和管理方法，并具體到相應的工作細節，從而確保建筑風險管理制度的實用性和有效性，避免出現制度形同虛設的現象。

（四）及時管理建筑工程合同

在建筑工程的實際施工中，常常會由于環境因素等各種因素的影響導致合同內容產生一些變更，勢必對工程計劃造成一定程度的影響，如果不能及時處理合同變更，就會很容易發生合同糾紛。所以，對于合同變更：

1.要做的就是記錄好變更內容，在建筑工程雙方都達成變更內容共識后，才能進行合同變更，同時全面收集建筑工程相關的設計文件等資料，以便留作日后審查項目工程的依據。

2.對于現場簽證問題，一定要及時做好詳細的有效的雙方確認的書面材料。當合同內容發生變更，要及時檢查施工圖紙的變更情況，根據工程的實際施工狀況詳細記錄已經使用的施工材料，防止發生合同糾紛。

3.對于停工問題的處理一定要嚴肅慎重。因為工程停工對于工程雙方來說都是不小的經濟損失，所以必須嚴格遵守合同規定，按照合同條款進行停工索賠，避免出現互相推諉。

結束語

防范建筑工程項目管理的風險是一項綜合的系統工程，具有長期性和復雜性。在深入了解建筑工程項目管理的風險的基礎上，防范建筑工程項目管理風險，應強化風險管理意識、健全風險管理機制、重視建筑合同管理、完善風險信息系統，不斷探索防范建筑工程項目管理風險的策略，只有這樣，才能將建筑工程項目管理的風險控制在一定范圍內，不斷提高建筑工程項目管理的水平，進而促進建筑企業又好又快地發展。

參考文獻：

[1]萬軍杰.海外港口建設項目風險預警管理系統研究[D].武漢理工大學，2008.

[2]侯麗娜.光伏建筑項目風險管理研究[D].華北電力大學，2012.

篇9

中圖分類號：C93文獻標識碼： A

前言：EPC(Engineering,Procurement and Construction)是指總承包商按照與業主簽訂的合同,承擔整個工程設計、采購、施工直至交付使用全過程工作,并對工程質量、安全、工期和造價全面負責的建設模式。這種模式將工程各階段緊密結合,有利于項目綜合效益的提升。同時也將業主的一部分項目風險轉嫁給了總承包商。吉林省電力勘測設計院作為總承包商與業主單位國能生物發電有限公司簽訂了“國能望奎生物發電工程總承包合同。在執行合同前，吉林省電力勘測設計院對本項目風險進行了認真細致的分析研究，制定了具體的控制措施，取得了較好的效果。

風險管理的目標、組織和崗位職責

1、目標

項目實施的過程中，通過風險識別與風險分析，采取合理的管理方法與技術手段，對項目活動涉及的風險進行有效的控制，降低工程成本，提高投資效益，使工程成本在執行概算的基礎上降低5%。力爭總承包項目部的管理費用控制在院里下達限額指標范圍內。

2、組織和崗位職責

項目經理、副經理—風險管理工程師—總承包項目部各下設部門經理：

項目經理崗位職責：是本項目實施階段風險管理工作的主要責任人。

風險管理工程師職責：協助項目經理對項目風險管理工作進行組織與協調，對風險識別與風險措施的制定負責，負責風險的預控和預警工作，不斷地收集和分析各種信息和動態，捕捉風險的前奏信號，以便更好地準備和采取有效的風險對策，在風險發生時，及時采取措施以控制風險，降低損失。

總承包項目部下設各部門職責：是其職責范圍內的風險管理負責人。其中，設計部經理負責項目工藝設計與工程設計的風險管理，負責限額設計的風險管理；采購部經理負責項目設備與材料（總承包方負責采購的部分）的質量、采購價格、交貨期限、售后服務的風險管理；工程部經理負責項目施工風險管理、項目試運行服務風險管理；質量、環保、安全部經理負責工程質量、環境保護和施工安全的風險管理；綜合部經理負責項目部內部的風險管理；計劃財務部經理負責工程費用和項目財務的風險管理。

二、風險分析/評估的方法

按照定性風險分析(順序度量法)與定量風險分析(決策樹分析方法)相結合，以定量風險分析為主的原則，對風險識別的結果“風險來源清單”進行定性分析，利用風險影響評級的方法確定“風險優先次序清單”（可按風險等級高、中、低排序），對清單中高和中等級的風險因素進行定量風險分析，采用決策樹分析方法將風險概率，事件的每一條合理的路徑的費用或報酬，以及未來的決策綜合在一起。可以顯示哪些決策可以對決策者產生最大的期望價值。

三、風險項目

通過風險分析與評估確定項目的主要風險來自以下幾個方面：

1、設計方面

本項目為生物質發電項目，在國內還沒有已經建成投產的先例，設計人員經驗不足，設計選定的工藝系統方案和施工圖設計是否合理、技術是否適用能達到節約投資，是本項目第一個風險。因為總承包商與業主簽定總承包合同為固定總價合同，如果投資超限，將意味這總承包商虧損。

2、采購方面

采購的設備和材料的質量、價格、交貨期限、售后服務等，其中任何一項不滿足總承包合同的要求，均將直接影響整個工程的質量、進度、費用，影響總承包合同的履行，最終影響總承包商的經濟效益。

3、施工方面

施工方面的主要風險有：施工質量不合格、存在缺陷或發生質量事故；環境事故；施工進度超期；安全事故、職業衛生健康事故等都會造成施工費用超過限額指標。

四、風險管理措施

1、設計方面

設計部經理是設計方面風險管理的主要負責人。組織設計人員加強生物質發電技術的學習，借鑒國外的成功經驗；與鍋爐島生產廠家緊密配合，了解鍋爐島及秸稈上料系統的技術要求。按照項目經理下達的限額設計指標，組織好限額設計工作。

2、采購方面

采購部經理是設備、材料采購風險的主要負責人。通過供貨廠家資格預審建立合格供貨廠商名錄，通過評價選擇合格的供貨廠商，詢價后招標采購，簽訂設備、材料的采購合同，保證采購產品一次合格。

3、施工方面

工程部經理是施工質量、進度、投資風險的主要負責人，質環安全部經理是質量、環保、安全方面風險的主要負責人。①按照施工合同的約定對于施工質量不合格的分項、分部工程不予驗收、不予工程計量、不予支付工程款（包括施工單位返修或返工增加的任何費用）；

②每個月末施工單位提報完成工程量報表后，計劃財務部負責對實際進度與計劃進度的對比分析，實際費用與計劃費用的對比分析，發現偏差后及時查找原因，并上報項目經理和各部門經理；

③加強施工單位施工方案及施工措施的審查，督促施工單位完善各種預防措施，落實各項考核制度。具體措施另行編制“安全、環保、健康管理計劃”。

五、風險管理的費用預算

總承包合同約定合同為固定總價合同，合同價格是在業主審定的概算基礎上扣減業主費用（概算的5%和基本預備費）作為總承包價格。本項目的風險管理費用只能從總承包的管理費和利潤中支付。本項目盡可能降低風險管理的費用。

篇10

Abstract: China railway high-speed railway especially fast development, the rail for construction enterprise providing unprecedented opportunities for development. In this paper, the connotation of risk management, and also for railway enterprise project management risks are analyzed. The enterprise construction project management of risk control strategy.

Keywords: railway enterprise; Risk control; Project management

中圖分類號：C29文獻標識碼：A 文章編號：

1 概述

隨著公司制的確立，目前我國鐵路施工企業幾乎都全面推行了工程項目管理這一先進的管理模式，使公司的整體經營管理水平得到了很大的提高。然而，鐵路施工具有工點分散，流動性大，施工周期短等特點，其工程項目管理有著極其豐富的管理內涵，是一項艱巨復雜的系統工程。受主觀因素和客觀環境的影響，面臨著許多的不確定性，其項目管理的每個環節幾乎都存在風險。利潤和風險始終是并存的。成敗的關鍵在于如何正確的看待風險，正確的對風險進行合理的評估、分析，并采取有效的措施對風險進行預防和控制，以達到避免或減小其造成的損失，甚至利用風險來獲取一定的利益的目的。只有這樣才能實現項目管理的預期目標。

2 鐵路企業施工項目管理的風險分析

風險一般是指未來收益的不確定性(或波動性)，它既包括有利的風險(上行風險)，也包括不利的風險(下行風險)。風險有多種表現形式，總體上可劃分為系統性風險和非系統性風險。系統性風險一般包括政治風險、經濟風險、環境風險等，如一個國家的政局不穩、通貨膨脹或發生諸如暴雨、臺風、地震、嚴寒、海嘯等環境惡化現象等。系統性風險對所有的鐵路施工企業都會產生影響，并帶來經濟損失，只不過影響的程度可能不同。這種風險是不以人的意志為轉移的風險，不能消除但可以通過合適的方式進行轉移。非系統性風險是單個企業所面臨的風險，如項目管理中的技術風險、施工組織管理風險、采購管理的風險、項目管理承包中的委托風險、工程質量風險、工程延期風險、工程安全風險等。不同的鐵路施工企業管理的項目不同、本身的資金實力不同、管理能力不同，所以有的非系統風險只對某一個鐵路施工企業產生作用，造成經濟損失，而對其他鐵路施工企業則毫無影響。這種風險時可以進行分散降低甚至消除的。對企業來說，對這方面的風險進行有效地管理是大有可為的。現代風險管理體系一般由三個階段組成，即風險因素分析(風險識別)、風險評估、風險控制和管理。分析風險可有多種方法，歸納起來，風險分析包括定性方法、定量方法、定性和定量相結合方法。“專家評分比較法”是比較適用的分析方法。一旦風險已被識別和估測，則管理便進人控制階段。風險控制的行為有兩點：一是預先做好計劃，規避風險；二是接受風險，化險為利。前者在于去除風險以避免損失；后者則利用風險以謀求獲得高額利潤的機會。風險管理是項目管理中最具挑戰性的環節，直接影響到項目的成敗。以下僅對鐵路企業所面臨的非系統性風險進行分析。

2．1 合同及技術風險

合同風險包括合同條款風險和合同管理風險。合同條款風險主要表現為：一是不平等條款；二是條款遺漏或含糊不清，合同條不完整、不全面或歧義。如項目管理人員缺乏合同意識，不懂得合同嚴肅性，不注意督促施工人員嚴格執行合同條款，索賠管理不力，導致履約不力甚至不履約行為。技術風險包括項目的技術結構、項目的規模以及項目實施方的技術能力和經驗。在投標階段需要考慮的技術風險主要有：水文氣象條件、地質地基條件、項目所適用的標準規范。

2．2 施工組織管理風險

通常一個大型鐵路工程項目不是一個公司能全部完成的，也不是一個項目經理所能完成的，企業需要通過合同的方式和各合作方及各項目經理按照項目進度的要求，合理有效的調配各種資源、組織管理和協調好各合作方及各項目經理之間的關系。但通常合作方及各項目經理較多時，又會涉及到各方的利益如成本、利潤、責任等，相互間不可避免會有沖突。

2．3工程誤期風險

鐵路建設工程一般都有比較嚴格的工期要求，如果由于一系列的原因使工程不能按期交付使用，就會形成工程誤期風險，這不僅會影響整個鐵路建設工程的順利完成，也會使公司的經濟利益和信譽遭受損失。風險和機會是并存的，收益是風險的補償，風險是收益的代價，風險是對管理者的挑戰，風險控制得好能夠獲得經濟效益，也有助于提升競爭能力及管理水平。工程項目風險管理是鐵路公司項目管理不可缺少的重要組成部分。而目前，我國的鐵路公司項目風險管理還存在著許多問題，如風險管理意識淡薄，缺乏相應的法律、法規等制度依據；風險管理模式落后，風險管理過程不完整，風險管理以事后控制為主等。

3 項目管理的風險控制策略

3．1確立項目風險管理目標。

使項目風險管理制度化、規范化要把企業全體成員的活動和一切工作都納入風險管理計劃中。編制風險管理計劃書，通過風險管理計劃書確定各項風險管理工作的目標，風險管理部門或風險管理人員的權責地位，規定企業各部門的風險管理工作，識別項目活動中可能存在的風險，明確風險防范與處理的方法及其選擇應用，確定風險管理績效評價標準等，使公司項目風險管理制度化、規范化，以有效保證風險管理工作的持續性。通過對企業資源的合理配置，以最小的成本獲得最大的保障，確保公司項目管理的順利實施，實現企業的經濟效益和社會效益。

3．2 健全公司的項目風險管理組織機制

為達到風險控制的目標，保證風險控制治理的有效運作，對機構風險控制機制在組織上的設計是至關重要的。由于在鐵路施工項目管理的各個階段都存在風險，對項目風險的規避與控制需要相應風險管理機構來完成。企業必須建立相應的風險管理部門(如風險管理委員會等)，它專門對項目風險可能發生的環節和發展情況進行監督與控制。風險管理部門是項目風險管理的決策機構，負責制定風險管理方針、政策、總體戰略與目標，對風險識別、風險評價、監測、控制、處置，研究制定風險管理激勵約束機制和評價指標等，實行風險管理問責制。當然，從管理的角度看，應將風險控制在萌芽狀態，這樣才能切實減少企業損失。

3．3 建立項目管理風險監控系統

工程項目管理風險監控就是對工程項目風險的監視和控制。風險監視是在采取風險應對措施后，對風險發展變化的觀察和把握；風險控制則是在風險監視的基礎上，采取的技術、作業和管理措施。項目風險監控是工程項目風險管理中一項重要工作。在工程項目的實施過

程中，風險會不斷變化，可能會有新的風險出現，也可能預期的風險會消失。工程項目風險監控的主要任務是：隨著工程項目的進展，密切跟蹤己識別的風險，監視殘余風險和識別新的風險；分析工程項目目標的實現程度，以及風險的變化和風險應對措施產生的效果；進一步尋找機會，細化風險應對措施，實現合理有效處理風險的目標。

3．4 提高項目風險管理水平

鐵路施工具有工點分散、流動性大、施工周期短等特點，其工程項目管理是一項艱巨復雜的系統工程，項目管理的每個環節幾乎都存在風險。因此，要強化風險管理中各個階段的風險識別，分析判斷影響項目風險的主要因素，綜合運用各種風險識別技術和日常的工作經驗。風險識別中主要強調技術風險、合同管理風險、財務風險和融資風險，在確定了主要存在哪些風險后，接下來的風險的評估也是很重要的 要綜合利用各種定性和定量的方法，如專家打分法、確定風險概率法、凈值法、方差或貝塔值法等。然后針對已識別出不同的風險和評估出的不同的風險程度，應用適當的風險控制技術，采取相應的風險控制措施。總之，企業應當不斷總結經驗，認清各階段項目風險發現規律，并采取相應的預防措施。

4 結束語

項目管理的過程其實就是風險管理、規避風險的過程，而風險管理(識別、分析、評價、處理)一方面要靠企業的“團隊”力量，靠管理水平、管理經驗、職業道德和知識水平來進行，每個風險的規避、緩和、轉移都是綜合管理的結果。因此，建立現代管理制度和適應于市場環境發展需要的組織結構，重視每個環節的管理，企業的體系化、制度化、程序化管理建設，客觀看待風險，對風險進行有效的管理，就會減少或規避風險對企業經營目的和效果的不利影響。另一方面要靠科學的風險管理技術，對項目風險的分析不能只是停留在定性分析的層次上，要引入科學的數學模型對各種風險進行分析和評估，在項目執行過程中引入項目風險管理監控系統，及時、動態的對項目風險管理體系進行調整并對項目風險管理中對風險的分析、評估需要的參數進行不斷的修正，這樣才能使企業在長期的市場競爭中立于不敗之地。

參考文獻

[1] 張崢．鐵路工程項日風險分析【J】．建筑，2010(9)．