事務所審計工作總結模板(10篇)

導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇事務所審計工作總結，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

一、主要工作

在2018年的工作中，我在領導的帶領下、同事的幫助下，不斷學習，不斷成長，基本掌握了審計工程程序與流程，基本能獨立完成小型業務的審計流程并協助項目經理參與大型審計業務的部分底稿的編制工作。2018年是質量年，正式采用新底稿，無論從底稿的順序還是底稿的內容，大家都經歷了從不熟練到適應的過程，也逐漸體會到新底稿的優勢。根據領導的部署，2018年，我跟著董夢珠搭檔工作。我們小組每開展一項工作，都會從實踐中摸索經驗，以便更好的提高工作效率。例如：1.合理分配時間，保證現場工作按時、有條不紊的進行;2.合理分工，保證現場需要采集的數據按部就班的完成。3.清晰劃分權限，保證每個項目專人跟進，不出現空管的現象。

二、 工作不足

1.由于采用新的審計底稿，加之對新底稿的填制不能馬上熟練，且在業務初期沒有進行級別限定，導致前期幾乎每個公司都進行了大量的調查和了解工作，延長了時間，降低了工作效率。

2.對會計準則、審計準則的學習不夠深入。由于會計準則和審計準則的變化日新月異，有時候對于工作的過度投入而忘記實時更新自我的知識儲備。

三、改進方向

1.提高工作效率。在業余時間，要多多使用新軟件進行自我學習，不斷加強對新軟件的熟悉度，借助新軟件的使用，審計程序不斷優化，工作效率不斷提升。     

2.加強企業個體的深入了解。隨著底稿的不斷更新提升，底稿的編制也要求越來越精確。比如：穿行測試的審計結論如何定位準確、各個科目的審定表明細表和測試表的審計說明和結論如何表達、業務完成階段各表的填制如何呼應之前的審計程序及如何明確表達審計項目最終的結論等等，都是需要不斷學習和總結的。其次，如果不對企業生產流程有清晰的了解，對企業財務軟件中存貨、生產流程的設置有清晰的認識，那么對于新底稿中存貨、成本部分的分析性程序的底稿是無從下筆填寫的。這就要求在日常工作中，須總結每個企業的特點，特別是對長期合作的客戶要做到細化了解，才能將底稿做的更加符合要求。

篇2

我所全體成員對erp實驗中心老師所提出的要求以及相關經營規則進行了認真的學習，對做好事務所工作進行了認真地研究和討論，認為審計是我所的一項重要工作，并結合我所的實際，做出了具體的安排布置。了解會計師事務所的機構設置，進行相應的分工，制訂具體的審計計劃，編寫審計程序，編寫詳細的審計規則，學習審計方法，為審計工作做充分的準備。

二、聯系實際，突出重點，會計工作扎實深入

篇3

我所全體成員對ERP實驗中心老師所提出的要求以及相關經營規則進行了認真的學習，對做好事務所工作進行了認真地研究和討論，認為審計是我所的一項重要工作，并結合我所的實際，做出了具體的安排布置。了解會計師事務所的機構設置，進行相應的分工，制訂具體的審計計劃，編寫審計程序，編寫詳細的審計規則，學習審計方法，為審計工作做充分的準備。

二、聯系實際，突出重點，會計工作扎實深入

篇4

一、2019年度完成主要工作內容

1、公司初建配合完成相關登記工作

配合公司綜合管理部完成公司注冊相關資料，公司取得營業執照，已完成工商注冊。完成公司基本帳戶、一般銀行帳戶開立工作。按區稅務局要求完成稅務報道等相關工作。

2、公司財務會計核算管理方面工作

（1）按集團等相關規定，財務審計部履行部門職責及工作內容，從公司會計核算、資金、資產、財務管理、融資、法律風險管理方面著手，草擬財務管理相關制度等14個財務會計、融資等相關制度。公司財務融資部相關制度已匯總綜合管理部，通過公司辦公會議審核通過。

（2）按集團及公司實際情況完成對新入職財務人員進行崗前培訓。并按國家及集團要求組織完成相關財務以及融資報表的對內對外及時準確報送。并按集團財務管理部要求，配合成都華強事務所完成 2019年年度審計工作，并出具2019年年終審計報告。依審計報告數據保質按時地開展2019年財務決算工作。

（3）財務審計部在公司領導統一安排下，聯合公司各部門本著實事求是、積極穩妥、短期和長期利益相結合的原則，對2020年的業務進行了認真梳理、分析和討論，以業務預算、投資預算、資金預算和費用預算為基礎，以利潤預算為目標，編制了2020年財務預算預案，并提交公司辦公會審議通過后提交集團。

3、公司融資方面工作

（1）XXXXXXX公司啟動項目專項債券XX億元融資工作。按計劃完成專項債券融資二書一案并向市發改委、市財政提交資料，目前已通過評審并入庫。集團統一的項目方案調整，依據集團財務融資要求，與銀行保持溝通，及時收集財政局融資信息，為公司工程項目推進提供資金保證。

（2）目前與四家銀行進行2020年項目貸等融資業務接觸，收集相關融資信息。并按相關規定進行資金管理，為下一步工程項目及投資做好融資準備。

4、法務、審計方面工作

（1）依據集團統一規定，接合公司實際情況已制定公司法律事務管理相關制度、公司內控內審相關制度。

（2）按功能區相關采購辦法選聘了公司常年法律顧問，建立常年法律工作臺帳，加強公司各部門與法律工作聯系，保證公司法務事務合規合法地開展工作。

（3）依據公司目前實際情況，建立合同履約臺帳，定期與公司各部門就合同履約情況進行跟蹤檢查。

二、2020年計劃開展主要工作內容

XXXXXXX公司新成立，財務審計部部門新成員團結合作，快速熟悉和適應集團財務管理方面的各項規定及要求，按時保質完成各項報表報送工作。財務審計部成員將進一步加強業務學習，提高自身的業務技能，將知識更好地服務于公司業務，發揮財務審計部的職能，為公司決策提供高質量的數據支持。202年計劃從以下方面更好地開展工作：

1、公司財務會計核算管理方面工作

（1）繼續完善財務核算工作，按要求及時準確完成財務核算稅收報表對內對外市財政、國資的報送工作。加強財務管理工作，為公司決策提供財務數據，保證公司資產保值增值。

（2）及時準確完成公司納稅工作，按照稅務相關制度，依據公司實際業務情況，進行科學納稅。

（3）加強公司財務檔案管理工作，按照會計檔案管理辦法，接合公司實際情況規范科學進行會計檔案 歸案管理，保證財務相關資料合規合法、依據充分。

2、加強財務預算管理工作，

（1）嚴格履行公司預算管理要求，及時跟蹤預算開支業務情況，并充分與各部門溝通，發現問題及時向公司領導匯報，提出建議意見并落實公司領導制定的相關決議。

（2）按照相關制度要求及時報表更新預算執行報表，做好分析總結工作，保證資金按預算計劃指標運行，保證資金使用的高效。

3、保證公司融資與項目進度科學匹配

（1）與公司工程技術、合約部配合，按時保質地完成相關報送融資方面報表工作。

（2）多維度的開展公司融資工作，完成銀行的預期授信工作。著手與多方銀行以及金融機構進行接洽，做好流動貸款、項目貸款的準備。

（3）據公司實際情況，與投資運營部配合，及時與各方股東溝通，合理安排股東注冊資本的實繳金額及期限；保證項目工程資金合理使用。

4、做好公司內審風控工作

（1）落實公司內審風控管理，依據相關制度，落實內審的自查自糾工作，防范公司風險。

（2）配合集團等各部門單位的審計工作，并按照審計后建議意見，進一步規范完善制度相關改進方案，保證公司運營工作高效健康。

篇5

1、造價審計嚴控公司投資風險

通過預算、結算、竣工決算三類建設項目審計，防范投資風險，并開展全過程跟蹤審計，促進建設部門加強工程全過程管理。20XX年1至10月，建設部門送審項目共xx個，送審金額XX億元。審定項目XXXX個，審定金額XX億元，平均審減率高于全省平均水平；建設部門送審XX個投資項目，投資金額XX億元，年內全部完成并竣工決算審計報告；開展XXX全過程跟蹤審計，審計總金額XX億元，提出審計事項XX個，均獲得業務部門認可并納入整改計劃。

2、多管齊下實現審計提質增效

一是加大協同，積極配合工程線條超長項目清理，持續縮短造價審計時長。截至20XX年11月，現場勘查XX次、三方對數XX次、四方會議XX次，XXX個長期未定案項目審定時長比往年提速18.49%。

二是通過嵌入式風險防控機制及后評估項目，持續提升造價審計質量。截至20XX年11月，組織造價審計機構簽署廉政承諾書XX份，廉潔風險關鍵職位每季度開展面談9次；通過后評估項目，對20XX年4月-20XX年9月審結的XXX個建設項目進行檢查（抽檢占比6.94%），涵蓋基建工程、通信工程、網絡維護以及物業維修項目，涉及XX個造價審計中介機構。 

二、存在的短板與困難

1、省公司建設項目審計新系統將于20XX年1月正式使用，目前待辦工單目錄未呈現流程環節、影響按優先順序及時處理，報表數據輸出等功能有待完善，影響審計工作效率。

2、20XX年省公司集中管理成本類送審項目后不再劃撥內審線條成本類審計費，部分歸屬歷史審計合同的長期未定案項目，審定后需支付成本類審計費，存在超管控金額風險。

3、集團公司工程管理攻堅行動對審計時效性要求高，送審資料完整性、單價和工作量核定存在爭議，建設部門對審計時長、流程環節的預期，與實際情況存在一定差異，影響審計服務滿意度。

三、20XX年計劃

新的一年，我們將抓住投資審計服務轉型機遇，進一步優化信息化支撐手段，開展大數據分析監測，同時強化嵌入式風險防控，為建設部門做好服務支撐，有效防范公司運營風險。

1、立足投資審計服務轉型，做好建設項目服務支撐

篇6

審計實踐教學策略

(1)審計實踐教學的內容。具體包括課程實驗、集中模擬實驗、暑期社會實踐。審計課程實驗要求講授理論課程的老師在講完每一個知識點之后，對學生進行實驗指導。例如，在講授完審計證據之后，指導學生進行收集審計證據的實驗。課程實驗的主要內容包括：指導學生制定審計計劃，即審計策略和具體審計計劃；指導學生收集審計證據和分析審計證據；指導學生制定審計工作底稿；指導學生撰寫審計報告；指導學生撰寫審計工作總結；指導學生進行簡單的審計軟件操作。審計集中模擬實驗就是在審計理論課程講授完之后，專門安排一段時間在審計實驗室中指導學生進行綜合的審計模擬實驗，解決理論與實踐相脫節的問題。這是一種校內實習。集中模擬實驗的主要內容包括分析復雜的審計案例；審計全過程的操作，熟悉運用審計軟件；對被審計單位進行風險評估；設計控制測試和實質性程序。在暑假期間，安排學生進行各種與審計有關的社會實踐，例如到審計機關、會計師事務所和公司的審計部門實踐。學生也可自己找實習單位。這樣學生便能真正地步入審計環境，接觸真實的審計活動，在實習中學習審計。

(2)審計實踐教學的形式。教學形式是指教育活動的存在與教育活動得以運行的表現形式(胡海德，2006)。美國教學設計專家肯普(J.E.Kemp)提出了三種教學形式：集體教，學的形式、個別學習的形式和小組教，學的形式(袁振國，2005)。審計實踐教學的教學形式應為小班教學、小組討論、個別指導、學生動手。審計實踐教學要求學生自己動手，這與理論教學完全不同，理論教學主要是老師講、學生聽，在審計實踐教學中主要是學生動手，老師只是在旁邊指導，或者在進行實驗前做一些指導，之后完全由學生自己安排時間做實驗。個別指導在審計實踐教學中很重要，老師應給予學生充分的指導。一位老師指導學生做審計實驗的學生人數直控制在20人以下。

(3)審計實踐教學的方法。法國的德雷維倫(Drevillon)對教學方法進行了嚴格的科學研究，提出了五種教學方法：靈活而主動的方法、系統而主動的方法、靈活而強制的方法、系統而強制的方法和混合方法(袁振國，2005)。審計實踐教學的教學方法靈活、多樣，不同的教學對象、不同的實驗內容會有不同的教學方法。在審計實踐教學的教學方法上。教師應不斷的研究、嘗試和創新，讓學生在審計實踐教學環節充分地掌握審計的實際操作和分析實際問題的技能。在審計模擬實驗中要運用演示法、觀摩法和案例分析法等。要以案例、真實數據為基礎進行演示、分析，讓學生積極參與、積極討論，并在此基礎上進行演繹、推理、歸納、滲透、分析和綜合，訓練學生的思維。

(4)審計實踐教學的手段。教學手段就是教師通過何種載體將自己的意識傳達給學生。一般來說，教學手段有聽覺、視覺和觸覺手段等。聽覺、視覺和觸覺手段又各自有不同的具體手段，隨著社會的發展，人們不斷發明新的教學手段。在教學中可運用不同的教學手段，以達到最有效地傳達教師的意識。在選擇教學手段時，要考慮該種教學手段傳輸信息量的大小、信息保真度和易接收程度。教學手段有很多，傳統的如各種非言語符號系統、語言文字符號系統、黑板和各種活頁資料等；現代的如幻燈機、錄音機、投影儀和計算機等。審計實踐教學采用的教學手段主要是手工資料、計算機和投影儀。手工資料如一些模擬的公司賬本、會計憑證和審計工作底稿等等，計算機主要是用于操作一些審計軟件，投影儀用于演示審計軟件的操作。當然，審計實踐教學也用到語言文字符號系統和黑板，但這不是主要手段。審計實踐教學也可使用電視機和錄像帶來傳達審計的具體操作程序，如通過電視機觀看現實中審計人員的操作過程。總之，審計實踐教學的教學手段多種多樣，教師應根據教學的內容和教授對象等因素選擇最優最有效的教學手段。

篇7

一、做為項目負責人對項目總體的把握還很不夠。拿到一個項目如何能更快、更準的了解公司情況、發現其中問題，為整個項目組提供戰略性指導。雖然近年來在角色轉變中，自己在慢慢有意識地注意積累這方面的經驗，但還是很顯不足。

二、對項目時間及人事合理安排上還很欠缺。由于事務所的業務量不斷上升，項目負責人管理的項目會逐漸增多，而在多項目多人員的狀態下，如何更好的分配時間、對人員、工作進行布置和安排，須要自己認真和虛心地向其他同事學習。

三、對同事的理解還有待強化。在有些新同事，或剛入職同事在審計過程中遇到問題的咨詢，會因為項目時間長、任務重而的不理解，態度不是特別好。這一點我自己感到非常地不安，在這里我非常誠懇地請同事們諒解。每個人都是從初級人員開始做起，想到自己剛來的時候也有很多同事給予了我無微不至的關懷，而自己卻不能給予新同事理解，這是做人的失敗。對于這個問題，我會在以后的工作中認真對待新同事的每一個問題，盡全力幫助他們。

四、業務方面是每年都要說。年年都有新東西，學習永遠是不變的主題。對于新知識，要加大學習的力度。才不會落后。

篇8

一、做為項目負責人對項目總體的把握還很不夠。拿到一個項目如何能更快、更準的了解公司情況、發現其中問題，為整個項目組提供戰略性指導。雖然近年來在角色轉變中，自己在慢慢有意識地注意積累這方面的經驗，但還是很顯不足。

二、對項目時間及人事合理安排上還很欠缺。由于事務所的業務量不斷上升，項目負責人管理的項目會逐漸增多，而在多項目多人員的狀態下，如何更好的分配時間、對人員、工作進行布置和安排，須要自己認真和虛心地向其他同事學習。

三、對同事的理解還有待強化。在有些新同事，或剛入職同事在審計過程中遇到問題的咨詢，會因為項目時間長、任務重而的不理解，態度不是特別好。這一點我自己感到非常地不安，在這里我非常誠懇地請同事們諒解。每個人都是從初級人員開始做起，想到自己剛來的時候也有很多同事給予了我無微不至的關懷，而自己卻不能給予新同事理解，這是做人的失敗。對于這個問題，我會在以后的工作中認真對待新同事的每一個問題，盡全力幫助他們。

四、業務方面是每年都要說。年年都有新東西，學習永遠是不變的主題。對于新知識，要加大學習的力度。才不會落后。

篇9

一、做為項目負責人對項目總體的把握還很不夠。拿到一個項目如何能更快、更準的了解公司情況、發現其中問題，為整個項目組提供戰略性指導。雖然近年來在角色轉變中，自己在慢慢有意識地注意積累這方面的經驗，但還是很顯不足。

二、對項目時間及人事合理安排上還很欠缺。由于事務所的業務量不斷上升，項目負責人管理的項目會逐漸增多，而在多項目多人員的狀態下，如何更好的分配時間、對人員、工作進行布置和安排，須要自己認真和虛心地向其他同事學習。

三、對同事的理解還有待強化。在有些新同事，或剛入職同事在審計過程中遇到問題的咨詢，會因為項目時間長、任務重而的不理解，態度不是特別好。這一點我自己感到非常地不安，在這里我非常誠懇地請同事們諒解。每個人都是從初級人員開始做起，想到自己剛來的時候也有很多同事給予了我無微不至的關懷，而自己卻不能給予新同事理解，這是做人的失敗。對于這個問題，我會在以后的工作中認真對待新同事的每一個問題，盡全力幫助他們。

四、業務方面是每年都要說。年年都有新東西，學習永遠是不變的主題。對于新知識，要加大學習的力度。才不會落后。

篇10

中圖分類號：F239 文獻標識碼：A

非現場審計，就是審計人員不在被審計對象的現場而開展審計活動的一種審計模式，它利用當今先進的計算機技術，通過計算機網絡和數據庫等手段來監測被審計對象的相關業務信息，具有操作方便、監測范圍廣、高效率低成本等優點。

隨著我國商業銀行業務的迅速發展和管理的不斷精細化，銀行的信息數據急劇膨脹，傳統的現場審計已經無法完全滿足管理層對內部審計及時性、全面性、持續性和高效率低成本等方面的需求，于是非現場審計應運而生。非現場審計利用計算機輔助審計工具，可以實時、批量、持續地對審計對象的信息進行分析，適應了當下審計環境的變化，有效緩解了審計資源緊張和審計成本較高等困難，因此在商業銀行內部審計業務中迅速發展起來。

現在，商業銀行都非常重視內部審計中的非現場審計工作。如工商銀行姜建清董事長就明確指出要大力推廣運用非現場審計方法，做到“精確制導，有效審計”；工商銀行內部審計局的高管層則要求在審計中要充分應用非現場審計方法，爭取非現場審計工作量達到整個審計工作量的50％或以上，以節約成本和提高效率。但是，我國商業銀行內部審計開展時間并不長，非現場審計更是一個新事物，從理論到實踐都還處在摸索前進階段，仍存在許多不成熟的方面，如非現場審計的制度規范不盡完善、隊伍建設相對滯后、技術支持力度不足、成果利用不夠充分、知識交流和共享貧乏等。針對這些現實問題，筆者從商業銀行內部審計師的角度對如何提高非現場審計效能進行了一些思考。

一、完善非現場審計制度建設

商業銀行首先要樹立非現場審計在內審工作中的重要地位。對非現場工作的重視不能停留在會議討論階段或僅僅依靠自覺行動，而是要把它的強制性和規范性落實到有關制度中，以保障非現場審計的正常開展和持續發展。一般應在“內部審計工作規范”等基本規章制度中明確規定內審部門應該以何種方式、何種頻率在什么時間、什么范圍內開展非現場審計，確保非現場審計作為一種常規審計得到有效執行。

此外，還應該建立完善的非現場審計工作機制，以保障和促進其正常運作。首先要規范非現場審計工作流程，非現場審計有很多工作模式，如常定期開展的常規風險監測、不定期開展的專項風險分析、審計項目前期的非現場分析排查等，要針對每一種模式的特點提出相應的工作要求，建立一條完整和規范的非現場審計項目立項、實施、報告的路徑和流程。其次要加大非現場審計工作總結和交流力度，加強與被審計對象的信息溝通、及時進行項目總結、聘請審計專家進行業務指導，為非現場審計提供理論和實務支持。最后還要強化對非現場審計工作的評價與考核，一方面對非現場審計進行綜合評價，不斷提高非現場審計水平；另一方面加大非現場審計工作在考核中所占比重，激勵部門和員工積極參加非現場審計，推動非現場審計工作的普及。

二、加強非現場審計隊伍建設

不管做什么工作，人都是最主要的因素。因此，推動非現場審計工作順利開展和持續發展的核心基礎，就是要建立一支相對穩定且精干的非現場審計團隊。

非現場工作的內涵很豐富，不僅要研究非現場審計的技術和方法，進行業務領域非現場審計的具體實施，同時還要從業務角度定位非現場審計應關注的方向和主要問題，提出非現場分析思路，它是審計工作中使得信息技術和銀行業務無縫鏈接的紐帶和橋梁。因此，他對非現場人員的要求也非常高，需要由既懂信息技術又熟悉銀行業務、并且精通風險分析和風險識別的審計骨干組成。但是，對于專業化分工比較細的商業銀行來說，本身復合型人才就不多，加上內審部門組建時間又不長，符合條件的審計師很少，隊伍組建比較困難。內審部門可以采取在項目中邊學邊用的內部培養法，結合對外（如四大會計師事務所）招聘熟練人才的外部引進法，逐步充實、擴大隊伍。

隊伍組成后并不代表就一勞永逸了。隨著銀行業務的不斷推陳出新以及信息技術的飛速發展，持續教育成為非現場審計人員保證其履職能力的重要關鍵環節。內審部門要制定科學的非現場人才培養方法，分層次開展非現場審計知識和技能的培訓，培養適應不同需求的初、中、高級水平人才；不斷更新非現場審計人員的專業知識，持續提高非現場審計人員的專業素質；可以在項目中鍛煉隊伍，著力培養非現場審計人員的專業能力和實戰經驗；還可以在行業內和系統內加強有關信息的溝通和交流，相互借鑒，相互促進，推動非現場審計隊伍整體水平的提升。

三、提升非現場審計技術支持力度

非現場審計工作的一個重點和難點就是非現場審計數據的獲取和加工處理問題，解決這個問題的辦法就是要建立一個完善的非現場審計信息平臺。例如，工商銀行從2005年就開始打造一個功能齊全的“審計信息系統”。在經過詳盡的業務系統調研和業務數據研究后，工行開發的“審計信息系統”業務覆蓋范圍較廣、信息數據較全，基本滿足非現場審計需要；內審部門建立與科技部門的日常溝通機制，保證系統提供數據的及時性、有效性、正確性和完整性；通過引入功能強大的工具軟件SAS Enterprise Guide（以下簡稱EG），有效實現了數據的異地存取和分析處理。經推廣使用，該系統目前已成為工行內審部門非現場監測最基礎、最重要的技術和數據平臺。

非現場審計少不了要用到一些計算機輔助審計工具軟件。好的工具軟件，不僅要功能強大，而且要操作便捷、易于掌握，這樣才能滿足不同層次用戶的需求，才能提高非現場審計的效率和效果。目前，一些大型商業銀行在用的EG就是一款功能齊全且應用門檻較低的工具軟件，用戶無須編寫代碼，僅通過使用鼠標的點動、拖拉等簡單直觀動作，就能調用許多功能模塊，進行數據的存取，運行復雜的查詢、執行數據分析功能，編寫基本報表和統計匯總，并使用高質量的圖形展現產生的結果。同時，各部門還能在EG中異地共享已固化的非現場模型及成果，效果很好。